香港证券及期货事务监察委员会(证监会)22日发表有关发牌规定的简易参考指南，希望帮助家族办公室、私募股本公司、对冲基金经理，以及海外与内地的业界专业人士更深入了解证监会的发牌制度。
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据了解，相关指南解答有关发牌课题的常见问题，并提供有关家族办公室的免牌照经营条件、海外行业经验和资格的认可，以及豁免考试规定的具体资料。
证监会中介机构部临时主管蔡钟辉表示，证监会一直努力巩固香港国际金融中心的领导地位。此简易参考指南系列为潜在的个人及企业牌照申请人提供有用及重要的发牌资料，将有助更多家族办公室及私募股本公司落户香港。
证监会指出，未来会不断努力提升其把关职能的效率和透明度。自证监会的发牌程序于2022年全面数码化以来，私募基金管理公司提出的法团牌照申请的平均处理时间已缩短至约14周。
在指引当中，证监会表示，若单一家族办公室并非在香港经营受规管活动，例如办公室是以收回成本方式营运或并非以赚取利润为目标，便毋须申请证监会的牌照。
当局重申，无意扩大监管至单一家族办公室，然而多家族辨公室较有可能需要申请牌照，因为这类家办通常是作商业实体营运，相应须申请哪类牌照取决于其在香港提供的服务。
证监会致力于以高效、透明和贯彻一致的方式，担当本港金融市场把关者的角色。一般来说，如单一家族办公室并非在香港经营受规管活动的业务，便无需申领《证券及期货条例》下的任何牌照。
例如，家族办公室以收回成本的方式营运（即除了发还营运开支外，并无任何收入）；或并不是以赚取利润为目标。
证监会无意将监管范围扩大至涵盖这些单一家族办公室。
然而，多家族办公室较有可能需申领《证券及期货条例》下的牌照，因为这类家族办公室通常是作为商业实体营运。它需申领哪类牌照，取决于它在香港所提供的服务。
你的家族办公室是否需申领《证券及期货条例》下的牌照？
家族办公室是否需根据《证券及期货条例》申领牌照，取决于三大因素，而所有因素必须同时存在，才会引致申领牌照责任：
由家族办公室所提供的服务构成一类或以上受规管活动；
家族办公室正作为一项业务营运；及
有关业务是在香港经营。
在以下两个相关豁除情况下，家族办公室无需遵守《证券及期货条例》下有关资产管理活动的牌照规定：
服务乃仅就集团的资产而向集团公司（以全资拥有的方式持有）提供；及
活动乃附带于根据《受托人条例》注册的信托公的信托服务。
单一家族办公室
从申领牌照的角度而言，为切合某单一家族的成员的投资需要而设立，及并不是作为一项业务(例如，单一家族办公室仅获家族发还营运开支）或以赚取利润为业务目标而营运的单一家族办公室安排，在一般情况下不应被视为经营业务。
就监管的目的而言，《证券及期货条例》没有界定家族、家族办公室及甚么血缘或法律关系会构成家族成员关系。因此，单一家族办公室：
可为非家族成员提供服务而无需申领牌照；及
可享有更大灵活性，以就其提供的服务厘定法律形式和营运架构。
两个或以上的家族办公室共用办公室处所及行政基础设施，不会自动触发申领牌照责任。
多家族办公室
多家族办公室顾名思义是为多于一个高资产净值家族提供服务，通常是作为商业企业而设立及营运。因此，这类家族办公室在香港提供服务之前，相当可能需取得《证券及期货条例》下的牌照。
多家族办公室普遍需根据《证券及期货条例》取得以下类别的牌照：
第1类（证券交易）
第4类（就证券提供意见）
第9类（提供资产管理）
如家族资产包括期货或期权合约，该家族办公室可能同时需就以下受规管活动申领牌照：
第2类(期货合约交易）
第5类(就期货合约提供意见）
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